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論成約定金制度安排的特殊性

發布時間:2020-11-05 17:01:34


    成約定金是指以物的交付為目標合同成立要件的定金。我國擔保法、合同法、民法典規定的定金僅為違約定金,但《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》(以下簡稱《擔保法司法解釋》)第一百一十六條就成約定金作了規定:“當事人約定以交付定金作為主合同成立或者生效要件的,給付定金的一方未支付定金,但主合同已經履行或者已經履行主要部分的,不影響主合同的成立或者生效!背杉s定金與立約定金等定金類型有較大的差異:成約定金合同是當事人對目標合同的有效成立達成的附加約款,成約定金發揮作用依賴的是定金交付本身,而非交付后可得適用定金罰則。因此,有必要探討這種差異對成約定金的制度安排有什么影響,以有裨于完善成約定金制度以及處理成約定金糾紛。

    一、成約定金合同不應被界定為要物合同

    擔保法第九十條規定違約定金合同為要式合同、要物合同。民法典第五百八十六條第一款保留了要物要求而放棄了要式要求。關于成約定金合同是否為要物合同,《擔保法司法解釋》沒有涉及,從而須結合要物合同的法理加以探討。

    要物合同制度起源于羅馬法,近代以來在一些立法例中得到了保留。就要物合同的正當性,有名實相應說、返還義務前提說、無先在義務說、無償行為人保護說等見解。前三種觀點各有不足:它們或者是望文生義式的解說,或者是片面地將物的返還當作主要合同義務,或者是對即時交易場合物的交付作了不準確的解釋。從無償性著眼為要物合同立論有一定的說服力。羅馬法上的要物合同均為無償合同,其出現與無償行為不宜采用要式口約有關。無償合同應在拘束力、注意義務標準等方面得到特別對待,以免無償行為人承擔苛刻的法律后果。在被規定為要物合同的情況下,交付并非交付方的義務,而是使合同成立的法律事實。定金合同也是無償合同,但使其須作特別處理的不是無償性,而是定金法律關系的創設對當事人的利益有重要影響:創設立約定金法律關系后,放棄締約者會遭受定金不利;解約定金法律關系的創設使得合同關系的松動,并且解約定金未必能填補相對人遭受的損失;違約定金責任的構成要件與違約損害賠償有所差異,并且定金的數額或許高于損失額,從而可能具有懲罰性。成約定金則不同。成約定金合同的當事人不愿以一般規則處理目標合同的有效成立問題,而是更為慎重,增添了交付定金的要求。如果將成約定金合同界定為要物合同,不交付定金則成約定金合同不成立,結果是目標合同沒有附加約款,交付定金不是目標合同的有效成立的條件。這種局面與當事人慎待目標合同的意思相悖。因此,成約定金合同不應被界定為要物合同。

    二、標的物不以金錢或其他可替代物為限

    關于能夠充當定金的物為何,有多種觀點。最狹隘的觀點認為,標的物僅限于金錢,不應包括其他替代物、有價證券等。次狹隘的觀點認為,標的物原則上以金錢為限,但金錢以外的適合用于定金擔保的物也可以設定定金擔保,不過在解釋上應當從嚴,僅以性質上可以與金錢同視的物為限,例如無記名有價證券。

    通說認為,標的物為金錢或其他可替代物。之所以將不可替代物排除在外,是因為如果受領方有違約等行為,無法雙倍返還,從而定金罰則無從適用。最寬松的觀點則認為標的物也可以是不可替代物。前兩種觀點均不成立。最狹隘的觀點理由是,將標的物擴大到一切替代物和有價證券會混淆定金擔保與質權。該見解有誤解。違約定金有擔保作用是因為定金罰則的適用能夠引導當事人的行為,定金也能填補債權人的損失,將標的物擴大到金錢之外的物不會使定金擔保與質權無法區分。次狹隘的觀點也無合理性可言。就立約定金、解約定金、違約定金來說,先則根據傳統的理解收受定金方遭受定金罰則制裁時除返還定金外須交付等量的相同的物,再則即使另外交付的可以是等值的金錢,折合的標準也可能難以確定,從而通說較寬松的觀點更為可取。不過就成約定金而言,不存在收受定金方受定金罰則制裁雙倍返還的問題,從而能夠充當標的物不以可替代物為限,也可以是不可替代物。只要不是違禁物品,均可以充當成約定金。

    三、成約定金不應有比例限制

    擔保法第九十一條規定:“定金的數額由當事人約定,但不得超過主合同標的額的百分之二十!泵穹ǖ涞谖灏侔耸鶙l第二款沿用了擔保法的做法,規定“定金的數額由當事人約定;但是,不得超過主合同標的額的百分之二十,超過部分不產生定金的效力!边@兩個比例限制規定針對的均為違約定金。值得探討的問題是成約定金是否有比例限制!稉7ㄋ痉ń忉尅返谝话俣粭l規定:“當事人約定的定金數額超過主合同標的額百分之二十的,超過的部分,人民法院不予支持!备鶕w系解釋,比例限制規定應適用于該司法解釋所規定的成約定金。但著眼于比例限制規定的意旨,應將成約定金排除在《擔保法司法解釋》該條的適用范圍之外。比例限制的宗旨在于避免遭受定金罰則制裁者遭受過大的損失,相對人獲得過高的利益,致使定金約定具有“賭博”色彩。這一考慮對于立約定金、解約定金、違約定金都是成立的,但成約定金指在通過交付物使目標合同有效成立,不存在適用定金罰則的問題,從而不應有比例限制。具體交付多少由當事人協商確定。如果成約定金與交付方的給付標的物相同,給付標的物的全部數額會是實際的上限。如果二者不同,則以當事人的約定為準。

    四、成約定金交付后的處理

    就立約定金、解約定金、違約定金來說,交付定金后定金法律關系建立,此后定金開始發揮作用,亦即以可得適用定金罰則引導當事人的行為,以實際適用定金罰則滿足相對人的利益。成約定金則不同,交付則目標合同有效成立,而非成約定金開始發揮作用。相應地,成約定金交付后的處理也有其特色。如果與交付方的給付標的物相同并且當事人另無約定,所交付的成約定金應構成給付的一部分。倘嗣后合同關系正常進展,沒有返還問題。倘嗣后交付定金方因收受定金方根本違約解除了合同,可以請求返還定金。倘嗣后收受定金方因交付定金方根本違約解除了合同,其可以請求違約損害賠償,并將所受領的定金用于抵充或者就定金主張抗辯。如果遭受的損失高于定金數額,收受定金方不作返還,另外可以請求賠償未被填補的部分。如果遭受的損失低于定金數額,收受定金方應返還差額部分。如果與交付方的給付標的物不同,成約定金的交付無部分履行性質,除雙方嗣后約定成約定金折抵交付定金方的部分履行,收受定金方應返還定金。不過,不宜認可交付定金之后交付方可以當即要求返還,否則成約定金的交付會徒具形式意義。因此,可以將返還時間確定為交付定金方履行合同義務之后。在此時間點,倘收受定金方的義務也已經履行完畢,目標合同關系即宣告消滅,收受定金方保留定金沒有理由也沒有意義,從而須加返還。如果交付定金方的義務履行完畢,而收受定金方的義務尚未履行完畢,保留定金只會給交付定金方帶來不利,從而也應加以返還。倘交付成約定金后交付定金方或收受定金方違約,應根據合同是否解除、承擔違約責任的為哪一方等因素確定成約定金應如何處理。比如,在因為交付定金方根本違約解除合同的情況下,收受定金方可以保留與交付定金方的給付義務以及損害賠償義務相應的定金,就該部分的返還享有抗辯權。

    總之,成約定金合同是就目標成立的有效成立所作的附加約定,成約定金發揮作用憑借的是定金的交付而非可得適用定金罰則。因此,成約定金的制度安排有別于其他定金類型:成約定金合同不應被界定為要物合同;成約定金可以是不可替代物;成約定金無比例限制問題可言;成約定金交付后應如何處理須根據其與交付定金方的給付標的物是否相同等因素判斷。

    張金海 (作者系四川大學法學院教授 )

責任編輯:張凱甲    

文章出處:人民法院報    


 

 

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